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PE行业终成“正规军”,适度监管利好行业发展
作者:慕轩    日期:2015-1-19

继2013年6月新《基金法》正式将私募机构纳入法律监管范畴以后,2014年1月,中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,正式开启私募基金备案登记工作。8月,证监会发布第105号令《私募投资基金监督管理暂行办法》,成为第一部针对私募证券投资机构、私募股权投资机构、创业投资机构及其他类型私募投资机构的专门的具备行政性质的法规。至此,私募基金10年“游击部队”状态结束,行业正式成为资本市场上的一支正规军,私募机构的金融机构身份也得到认可。

  私募基金的监管思路同信托等其他行业的牌照管理制度明显不同,更强调行业自律及合格投资者的确立,会对备案的基金管理人发放备案登记证书,但此证书并非牌照。投资风险将更多的交由市场投资者自行判定,基金业协会将进行必要的基金管理人及相关基金的必要信息披露。而2014年8月证监会出台的《办法》进一步明确“设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批”,意味着行业将不实行牌照管理制度,而是实行以行业自律为主,即基金业协会在自律、公平、诚信原则下的非行政性备案登记为前提下的非行政性监管措施为主,而以证监会的行政性监管为辅。

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